UZUN LAW OFFICE

YÖNETİŞİM, RİSK ve UYUM ("GRC")


Yönetişim, Risk Yönetimi ve Uyum kavramları, son çeyrek yüzyılda gerek ekonomi hukukunun gerekse ceza hukukunun dikkatini çekmiştir. "Yönetişim", bir kuruluş içinde risk yönetimi ve uyumla ilgili kararların alındığı süreci, "Risk yönetimi", bir kuruluş tarafından riskin tanımlandığı, analiz edildiği ve yönetildiği süreci, "Uyum", bir kuruluşun yürürlükteki yasa ve yönetmeliklerin yanı sıra kuruluş içindeki düzenlemelere uygun olmasını sağlamak için kendi davranışlarını denetleme sürecini ifade etmektedir.

Bu çerçevede kuruluşlar, günümüzde üzerinde durulan uyum ortamını yaratma yükümlülüğünü dikkate almak zorundadırlar. Küçük işletmeler, kâr amacı gütmeyen kuruluşlar ve devlet kurumları bile geçmişte yalnızca büyük şirketlerin yüzleşmek zorunda kaldığı sorunlarla karşı karşıya gelmektedirler.

Uyum sürecinin dikkate alınmamanın ortaya çıkardığı doğrudan riskler;

-İdari Ceza
- Adli Ceza
- Mal Varlığı Değerlerine El Konulması
- Mal Varlığının Dondurulması
- İtibar Kaybı
- Sözleşmelerde ifa problemleri ortaya çıkarmaktadır.

Sayılan risklerin yönetilebilmesi bakımından;

- Mevzuat uyum risk yönetimi ve programlarını oluşturulması konusunda,
- Kurumsal Yönetim ve etik uyum konularında risk yönetimi ve programlarını oluşturulması konusunda,
- Suç gelirlerinin aklanmasının ve terörün finansmanının önlenmesi,
- Kurum politika ve prosedürlerin oluşturulması,
- Müşterinin Tanınması ve şüpheli işlem bildirimleri konularında hukuki destek verilmesi ve hukuki ihtilafların takibi.